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　　【导读】中山证券、西南证券收“罚单”

　　中国基金报记者 莫琳

　　频年来，跟着 “获客”难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台品级三方的互助力度，券商职工违纪揽客征象也每每发生。监管层“重拳出击”，加大对该类违游记动的查处力度。

　　9月5日，中山证券合肥分公司被安徽证监局袭取了责令改正标准，原因是该分公司存在违纪交付第三方进行投资者给与行径、从业东说念主员处理不到位的问题。

　　同期，安徽证监局还对该公司的细腻东说念主袭取监管话语标准的决定。

　　同日，西南证券大连分公司因违纪交付银行职责主说念主员进行客户给与、业务留痕不完好等问题，被大连证监局出具警示函。

　　据了解，中山证券、西南证券并非个案。此前，已先后有招商证券、华安证券、华龙证券、华西证券等多家券商的分支机构或从业东说念主员，被查出存在交付第三方揽客的违纪作为。

　　违纪“拉客”频发

　　据记者了解，2023年2月28日起现实的《证券经纪业务处理见解》中明确，证券公司偏激从业东说念主员从事证券经纪业务营销行径时，不得违纪交付证券牙东说念主除外的个东说念主能够机构进行投资者给与、行状行径。

　　也即是说，从事证券客户给与、客户行状等行径，必须“捏牌”上岗。

　　而现在，大大宗券商齐会交付第三方给与客户，举例银行、小红书等互联网平台，第三方是否“捏牌”成为无边“雷区”中的主要问题之一。

　　3月21日，重庆证监局公告一则罚单。公告涌现，华西证券重庆分公司所辖证券贸易部部分职工存在交付证券牙东说念主除外的第三方给与客户的行动，同期分公司对职工执业行动处理不到位。

　　本年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券贸易部职工相似因存在违纪交付证券牙东说念主除外的个东说念主进行投资者给与行径而遭到当地证监局处罚。

　　更早之前，国金证券成齐青白江青江东路证券贸易部在银证互助中违纪交付证券牙东说念主除外的个东说念主进行投资者给与、行状行径。长江证券北京万柳东路证券贸易部在交付无禀赋第三方进行客户给与和基金销售外，还向第三方返还佣金、销售提成，赠立正品并以其他用度项目给予报销。

　　此外，在线上获客方面，还存在发布欠妥信息、不对理返佣等多个合规问题。

　　2024年5月，上海证监局线路，经查，国信证券上海东长治路证券贸易部在与第三方互联网平台开展互助经过中，存在酬报支付与新开户数目、客户金钱值、佣金等径直挂钩的情形。

　　天风证券上海龙华中路证券贸易部则存在个别职工未经公司审批，注册使用冠贸易部称号的自媒体账号，且在该自媒体账号上发布的有关证券佣金收取圭臬的信息存在欠妥本体等问题。

　　传统经纪业务竞争尖锐化

　　交付第三方给与客户屡禁不啻，背后是券商行业的“事迹慌乱”。头部机构的营收占据了全行业的一半以上，呈现“强人恒强”的样貌。

　　Wind数据涌现，本年上半年，有21家上市券商的证券经纪业务收入达到10亿元以上。其中，证券经纪业务收入排行行业前十的券商步骤是中信证券、国泰海通、华泰证券、招商证券、国信证券、中信建投、中国星河、广发证券、中金公司、申万宏源。

　　上述10家券商的证券经纪业务收入筹备为462.73亿元，占42家上市券商经纪业务总收入的比例卓绝六成，行业“马太效应”加重。

　　中信建投非银金融团队曾在呈文中指出，A股历史上每一轮经纪业务的变革与转型，齐会催生一批证券公司赶超同期代的竞争敌手。比如第一次转型时期的中信证券、星河证券。此刻，在公募费改大海潮下的第五次转型中，一定会有新的机构异军突起。

　　若何根治行业恶疾？业内东说念主士指出，现在，券商分支机构还所以经纪业务侦查为主，一线职工每个月齐会有新增开户野心。优化绩效侦查轨制，将合规性纳入遑急的考量身分之一，幸免单纯以销售额或利润为导向激勉职工，可灵验地戒备上述违游记动发生。

　　校对：纪元

　　制作：舰长

　　审核：木鱼

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